李国强：依法治企 合规经营
中共十八大以来，以习近平同志为核心的中共中央把全面依法治国纳入战略布局，专门成立中央全面依法治国委员会，对法治建设的重视程度前所未有，中国法治建设取得巨大成就，有力推进了世界法治进程。
当前，中国正处于全面建成小康社会决胜阶段，中国人民正在为实现习近平主席提出的中华民族伟大复兴的中国梦不懈奋斗，法治化管理企业是世界各国的共同特征，中国式依法治企根植于中国优秀传统文化，坚持中国共产党的领导，坚持以人民为中心，坚持中国特色社会主义道路，注重依法治企与以德治企相结合，善于吸取一切优秀企业合规管理成果，不仅将为中国的高水平企业发展提供坚强保障，也将是人类文明的重要体现和成果。
我们希望分享各自成功经验，坦诚交流、互通有无、启迪智慧，推动企业管理建设共同发展。
合规管理作为企业提升规范化管理水平的重要措施，对于加强企业风险防范、避免受到违规惩处具有重要意义。对风险的预防、控制与应对，已成为一项相对独立的企业管理职能。随着一些监管文件的发布和推行，合规管理、内部控制、全面风险管理等与风险密切相关的概念逐渐严格。推进合规管理体系建设，能够对全面风险管理体系建设、内控体系建设、廉政体系建设提供有效补充，为实现“法治央企”建设奠定坚实基础。
一、为什么要开展合规管理
1、合规管理是是国有企业承担政治责任的首要任务，是建设法治企业的本质要求。
中共中央国务院印发的《关于深化国有企业改革的指导意见》，从改革的总体要求到分类推进国有企业改革、完善现代企业制度和国有资产管理体制、发展混合所有制经济、强化监督防止国有资产流失等方面，全面提出了新时期国有企业改革的目标任务和重大举措。国有企业是推进国家发展的主要支柱和中坚力量，也是国家重大决策部署和法律法规的积极实施者。能不能在企业经营中贯彻执行好国家法律法规，直接关系着国有企业发展的政治方向正确与否。国有企业主要领导人员是承担经济社会发展的执政骨干，自觉带头遵守国家法律法规，实现企业增值保值，既是法定义务，更是政治责任。企业应当加快提升合规管理能力，建设成为“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”企业。合规管理作为企业法治建设的关键补充，已经成为今后一个时期法治工作的又一重点任务。
2、加强合规管理是风险防范的必要环节，是实现资产安全稳固的内在需要，是国有企业实现永续发展的必要条件。
新时代，随着国家立法进程的不断加快，严格执法、公正司法机制不断完善，法律环境日益成为企业生存发展的重要外部环境，法律风险日益成为企业生产经营中最为重要的风险。特别是国家有关国有资产监管、安全生产、资源开发利用、生态环境保护、重大投资决策等方面的监管要求日趋严格，对国有企业依法合规经营管理提出了新要求。加强合规管理，通过抓机遇保增长，抓创新推转型，抓改革降风险等系列措施，是加快推进国有企业改革的重要体现，更是维护国有资本安全、提高资本回报率的重要保障。
3、加强合规管理是国有企业实现治理体系和治理能力现代化的内在要求。
多年来，国有企业在完善制度体系等方面取得了很大进步，但在制度设计方面体现依法治企的理念和原则还不足，更多习惯于行政化的治理思维和治理方式，缺乏依法合规管理的长效机制，与现代企业制度要求的法治理念和法治化治理要求还存在一定差距。国有企业要实现高效治理，必须摆脱行政化的治理思维模式，深入开展依法合规管理，努力优化依法治理体系，大胆创新合法制度设计，大力推进治理体系和治理能力现代化，持续推进企业管理能力提升。开展国际化经营，实施国际化战略，是实现企业做强做优做大、争创世界一流目标的必然选择。但“走出去”就要面临风险，要求企业主动适应国际化经营规则，接受目标国的合规监管。是国际合规监管体系日趋严格。近年来，一些国际知名公司接连因合规问题或发生财务舞弊丑闻，或受到有关国家调查、处罚。西方国家系统化、规模化的国际合规经营监管制度体系，客观上加重了企业海外发展的合规责任，并强化了企业海外经营面临的合规风险。
4、加强合规管理是国有企业树立守法标杆的本质要求
国有企业主要分布在关系国民经济命脉的重要行业和关键领域，是国民经济的重要支柱，其生产经营活动极大地影响到上下游产业链相关企业。如果国有企业在生产经营过程中没有完全做到守法合规，不但会扰乱正常的市场经济秩序，甚至还有可能会损害其他相关经济主体的利益。进而会使社会各界对国有企业产生不好的印象和评价，造成不良的社会影响。因此，加强合规管理，是国有企业防范化解重大风险、保持社会稳定的重要保障。
在激烈的市场竞争中，国有企业想要求得长远发展，必须加强合规管理，积极倡导“合规是经营底线”“合规创造价值”等理念，推动自身管理模式的创新，使企业各项决策和经营管理活动依法合规，规避企业经营风险，降低管理成本，提升管理效益，为企业健康可持续发展提供保障。
我们实行积极主动的开放战略，构建面向全球的高标准自由贸易区网络，加快推进自由贸易试验区、海南自由贸易港建设，共建“一带一路”成为深受欢迎的国际公共产品和国际合作平台。我国成为一百四十多个国家和地区的主要贸易伙伴，货物贸易总额居世界第一，吸引外资和对外投资居世界前列，形成更大范围、更宽领域、更深层次对外开放格局。
这是我们伟大的成就，也是激励我们前行的巨大动力！
作者简介：李国强律师，北京合川律师事务所副主任、北京企业法治与发展研究会企业合规专业委员会主任
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